9月6日，香港證監會向金利豐證券有限公司發出限制通知書，禁止其處理或處置某客戶帳戶內所持有的若干資產。該帳戶屬于一名上市法團的董事會成員，而該人涉嫌干犯失當行為和違反他作為董事的職責。金利豐并非香港證監會今次的調查對象，其亦已配合證監會的調查。有關限制通知書對金利豐或該行的其他客戶并沒有影響。

有關限制通知書禁止金利豐在未取得證監會的事先書面同意的情況下，處置或處理，輔助、慫使或促致另一人以任何方式處置或處理該帳戶內的若干資產（以該通知書所述明的款額為限）。若金利豐接獲任何與上述指明的限制有關的指示，亦須通知香港證監會。

香港證監會認為，發出有關限制通知書以保存該帳戶內的資產屬必要的做法，從而確保有資金應付法庭在證監會可能展開的法律程序中或會作出的任何命令，以及就維護投資大眾的利益或公眾利益而言是可取的。

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