9月25日，浙江證監局發布關于對海順證券投資咨詢有限公司浙江分公司采取責令改正措施的決定。經查，浙江證監局發現公司營銷人員存在誤導性宣傳、變相承諾收益的情形，存在運用部分客戶成功案例進行展示宣傳且缺乏風險提示的情形，存在一定誤導性；部分未登記為證券投資顧問的人員存在向客戶提供投資建議的情形；公司治理和內部控制不規范，存在服務留痕記錄不完備的情形。

文章轉載自：界面新聞網 非本站原創

　　免責聲明：本文由用戶上傳，與本網站立場無關。財經信息僅供讀者參考，并不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。 如有侵權請聯系刪除！