10月15日，香港證監會公告，浙商國際金融控股有限公司因在2016年6月至2018年10月期間沒有遵從打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定和其他監管規定，遭譴責及罰款266萬港元。

調查發現，三個客戶帳戶于有關期間內進行了23,370項自我配對交易，但由于浙商沒有設立有效的持續監察系統，以偵測及評價客戶帳戶內的可疑交易模式，導致未能偵測出大部分該等交易。此外，香港證監會識別到存入兩個客戶帳戶內的款項與其所聲明的財政狀況并不相稱。盡管浙商聲稱曾向有關客戶查詢，但卻沒有備存相關查詢紀錄。

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