10月22日，中信證券發(fā)布關(guān)于取消發(fā)行中信證券股份有限公司2024年面向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)投資者公開(kāi)發(fā)行次級(jí)債券（第一期）的公告。中信證券股份有限公司原定于2024年10月23日至10月25日發(fā)行中信證券股份有限公司2024年面向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)投資者公開(kāi)發(fā)行次級(jí)債券（第一期）。因主承銷商開(kāi)源證券股份有限公司無(wú)法參與本期債券發(fā)行承銷相關(guān)工作，經(jīng)各方友好協(xié)商，發(fā)行人決定取消本期債券發(fā)行。后續(xù)發(fā)行計(jì)劃另行公告。根據(jù)此前公告，本期債券的發(fā)行規(guī)模不超過(guò)60億元（含60億元）。

10月18日，證監(jiān)會(huì)宣布，對(duì)開(kāi)源證券在2024年10月17日至2025年4月16日期間暫停債券承銷業(yè)務(wù)。根據(jù)通報(bào)，開(kāi)源證券存在以下違規(guī)行為：一是在個(gè)別公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致募集說(shuō)明書(shū)中存在誤導(dǎo)性陳述。二是在承銷多項(xiàng)綠色債券時(shí)未審慎核查把關(guān)，造成債券發(fā)行人依托虛假、無(wú)收益或有明確資金來(lái)源且即將建成等項(xiàng)目違規(guī)融資、重復(fù)融資，約定用于綠色項(xiàng)目的資金被挪為他用。三是在多個(gè)投行項(xiàng)目中質(zhì)控核查把關(guān)不嚴(yán)。

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