11月4日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對冠通期貨股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中存在未有效控制交易風(fēng)險、詢價管理不到位、部分重大投資決策依據(jù)流于形式、部分資管產(chǎn)品同日反向交易缺少決策依據(jù)等問題，集中反映出公司未遵守審慎經(jīng)營原則,未有效執(zhí)行與私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的風(fēng)險控制制度，未有效防范和控制資管業(yè)務(wù)風(fēng)險，違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第203號)第三條第二款、第五十九條第二款和第六十四條第二款的規(guī)定。

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